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基金公司备案流程及注意事项?

时间:2016年01月28日 来源:网络 作者:中亿创联 点击:

  私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金。

  私募基金目前必须要在基金业协会做备案,现在申请备案登记基金管理人的数量突飞猛进增长,基金业协会为此设立的门槛也有所提高。由于私募基金备案的耗时长、流程复杂,所以我公司特别推出了代理私募基金备案的业务为客户解忧。

  、管理人登记整体流程图


  、基金备案流程图:


  、私募基金登记备案主要特点 

  1、实行事后登记备案开展行业自律管理私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。一是私募基金登记备案不是行政许可,基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息,接受社会监督。

  2、全口径登记备案,实行电子化报送。《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续,私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高登记备案效率,协会开发了私募基金登记备案系统,基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。

  3、鼓励私募基金进行托管《证券投资基金法》规定,除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息,并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管,以便投资者识别风险。

 

  、私募基金备案注意事项

  1.境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

  2.已设立的私募基金管理机构应当在430日以前履行申请登记手续,否则,不得从 事私募投资基金管理业务活动。

  3.信息报送时间节点:

  (1)每月结束之日起个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等;

  (2)每季度结束之日起10个工作日内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等;

  (3)每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

  (4)私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

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